《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》答記者問

?為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，全面推進(jìn)依法治校，有效預(yù)防和依法規(guī)范處理高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，促進(jìn)教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，教育部制定了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(以下簡稱《辦法》)。日前，教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人就研究制定該文件的有關(guān)情況回答了記者的提問。

1.問：教育界、學(xué)術(shù)界對于學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景。

答：優(yōu)良學(xué)風(fēng)是大學(xué)精神的集中體現(xiàn)，是高等學(xué)校的立校之本，風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)是科學(xué)發(fā)展和教育事業(yè)興旺的基石。在近一個(gè)時(shí)期以來，高校學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，助長了急功近利、浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，造成了極為負(fù)面的社會(huì)影響。為此，教育部近年來先后出臺(tái)了《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》等指導(dǎo)性文件;很多高校制定了處理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定,嚴(yán)肅查處和曝光了一批不端行為案件。

對待學(xué)術(shù)不端行為，教育部及各高校的態(tài)度歷來是明確的，就是“零容忍”。但在實(shí)踐中也存在著查處學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)不足，工作機(jī)制不完善，調(diào)查處理程序不規(guī)范，不同高校處理標(biāo)準(zhǔn)差別較大等問題，極大地制約了學(xué)術(shù)不端行為的有效治理。為了有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《高等教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《學(xué)位條例》等法律法規(guī)，我部起草了本辦法。高校處理學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)由規(guī)范性文件上升為部門規(guī)章，體現(xiàn)了我們對于依法治理學(xué)術(shù)不端行為更加重視。

2.問：學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理復(fù)雜性、綜合性很強(qiáng)，請介紹一下《辦法》制定的過程和思路。

教育部在2014年初成立專門的起草組。起草組多次向教育部學(xué)風(fēng)委的全體委員、各高校不同學(xué)科著名專家學(xué)者征求意見，先后在北京等地多次召開座談會(huì)，邀請高校、科技部、中科院、社科院、中國科協(xié)等30多家單位的專家學(xué)者參加研討，形成《辦法》草案。2016年初，《辦法》征求意見稿在教育部門戶網(wǎng)站和中國政府法制信息網(wǎng)面向社會(huì)各界人士公開征求意見，同時(shí)書面征求了國務(wù)院有關(guān)部門、地方和高校的意見，共收到各方面意見530多條。我們對較為集中的意見進(jìn)行了專門研究，從強(qiáng)化監(jiān)督力度、提高可操作性、增強(qiáng)學(xué)校主體責(zé)任等方面對《辦法》做了多處修訂，經(jīng)教育部部長辦公會(huì)議審議后，于6月1日發(fā)布。

《辦法》制定主要遵循以下思路：其一，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和針對性的統(tǒng)一，既堅(jiān)持標(biāo)本兼治、懲防并舉，集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的工作體系，又針對學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定與查處規(guī)定具體的制度和責(zé)任;其二，指導(dǎo)性與操作性相結(jié)合，既有原則性的規(guī)定，又有具體的程序性規(guī)定;其三，體現(xiàn)依法預(yù)防、依法處理，突出學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和查處的制度化和規(guī)范化。

3.問：請簡要介紹一下《辦法》的篇章結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容。

答：《辦法》共8章，41條。結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外高校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)踐，從總則、教育與預(yù)防、受理與調(diào)查、認(rèn)定、處理、復(fù)核、監(jiān)督等方面，進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)，覆蓋了查處過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)遵循和需要避免的行為，強(qiáng)調(diào)了程序正當(dāng)、當(dāng)事人合法利益保護(hù)等方面的突出位置。

《辦法》的主要內(nèi)容包括：其一，明確政府和高校在預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé);其二，健全學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防體系;其三，明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和類型;其四，健全舉報(bào)受理及組織調(diào)查的程序規(guī)則;其五，規(guī)范對責(zé)任人的處理及救濟(jì)制度;其六，建立相關(guān)的保障與監(jiān)督機(jī)制。

4.問：既然《辦法》的主要內(nèi)容是關(guān)于如何處理學(xué)術(shù)不端行為，為何設(shè)置單獨(dú)一章規(guī)定“教育與預(yù)防”?

答：《辦法》最終目的是為了凈化高校學(xué)風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)。從這個(gè)意義上，查處學(xué)術(shù)不端行為只是手段之一，關(guān)鍵還是在教育預(yù)防。因此，《辦法》在總則之后設(shè)專門一章對教育與預(yù)防作出規(guī)定，要求高校開展學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信的教育、培訓(xùn)，并建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度和學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制等，以教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、標(biāo)本兼治的原則建立和完善弘揚(yáng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)的長效機(jī)制。

5.問：《辦法》為何要強(qiáng)調(diào)高校的責(zé)任主體地位?教育行政部門的職能如何設(shè)定?

答：加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)是高等學(xué)校依法辦學(xué)的基本要求之一。新修訂的《高等教育法》特別強(qiáng)調(diào)了高校學(xué)術(shù)委員會(huì)在調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為方面的職責(zé)。《辦法》明確高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體，明確和細(xì)化了上位法的有關(guān)規(guī)定，突出了落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)、促進(jìn)高校自主發(fā)展、自我監(jiān)督的原則。根據(jù)職責(zé)分工，學(xué)術(shù)委員會(huì)依法負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為;高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出相應(yīng)處理。這樣的設(shè)計(jì)旨在體現(xiàn)學(xué)校內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)與行政權(quán)的分離，從而避免行政對學(xué)術(shù)事務(wù)的不當(dāng)干預(yù)。

《辦法》規(guī)定，教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。

6.問：《辦法》如何界定學(xué)術(shù)不端行為?

答：我們結(jié)合教育部已有的有關(guān)查處學(xué)術(shù)不端的文件，充分考量高校在此方面的規(guī)定，認(rèn)真分析《高校人文社科學(xué)術(shù)規(guī)范指南》《高?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等對“學(xué)術(shù)不端”的規(guī)定，同時(shí)吸納了一些高校提出的修改意見，形成了學(xué)術(shù)不端行為的一般性界定，即高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。其次，為使該界定更具有實(shí)踐的可操作性，在技術(shù)上，我們采用一般性概括與例舉式規(guī)定相結(jié)合的表述方式界定學(xué)術(shù)不端行為。

在例舉式規(guī)定上共涉及7項(xiàng)內(nèi)容，涵蓋了剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋等當(dāng)前最為突出和集中的學(xué)術(shù)不端行為類型。學(xué)術(shù)不端行為的類型復(fù)雜和多樣，無法和不可能窮盡。對此，在第7項(xiàng)中規(guī)定了開放性的兜底類型，即其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。這為今后的實(shí)施中可能遇到新的或更為復(fù)雜學(xué)術(shù)不端行為保留空間。

7.問：《辦法》中對于舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定是怎么考慮的?

答：《辦法》采取“舉報(bào)以實(shí)名為主，匿名為輔”原則。對學(xué)術(shù)不端的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，有明確的舉報(bào)對象，有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)，并且有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。

對于舉報(bào)的處理，《辦法》嚴(yán)格實(shí)行正當(dāng)程序原則，對調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)查結(jié)論等作出了明確規(guī)定。高等學(xué)校根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的處理建議對責(zé)任人做出處理或提出處理建議。經(jīng)調(diào)查不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，高等學(xué)校應(yīng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。為了保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，《辦法》還專門規(guī)定了異議與復(fù)核等程序，努力通過程序保障機(jī)制確保“勿枉勿縱”。

8.問：《辦法》出臺(tái)后，如何確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處?

答：《辦法》的出臺(tái)對于規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為處理機(jī)制，推動(dòng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，具有重要意義。然而，“徒法不足以自行”，確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處，需要做如下工作：其一，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn);其二，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是、嚴(yán)肅認(rèn)真的精神，嚴(yán)格執(zhí)法，對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出公正的處理，并同時(shí)注重維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益;其三，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要從源頭上抓起，完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)制度。