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    《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》答記者問(wèn)

       發(fā)布時(shí)間:2016-07-19 14:52:54
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    ?為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)和習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神,全面推進(jìn)依法治校,有效預(yù)防和依法規(guī)范處理高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)

    ?為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)和習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神,全面推進(jìn)依法治校,有效預(yù)防和依法規(guī)范處理高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境,促進(jìn)教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展,教育部制定了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。日前,教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人就研究制定該文件的有關(guān)情況回答了記者的提問(wèn)。

    1.問(wèn):教育界、學(xué)術(shù)界對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理工作十分關(guān)注,請(qǐng)介紹一下《辦法》起草的背景。

    答:優(yōu)良學(xué)風(fēng)是大學(xué)精神的集中體現(xiàn),是高等學(xué)校的立校之本,風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)是科學(xué)發(fā)展和教育事業(yè)興旺的基石。在近一個(gè)時(shí)期以來(lái),高校學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生,助長(zhǎng)了急功近利、浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣,造成了極為負(fù)面的社會(huì)影響。為此,教育部近年來(lái)先后出臺(tái)了《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》等指導(dǎo)性文件;很多高校制定了處理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定,嚴(yán)肅查處和曝光了一批不端行為案件。

    對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為,教育部及各高校的態(tài)度歷來(lái)是明確的,就是“零容忍”。但在實(shí)踐中也存在著查處學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)不足,工作機(jī)制不完善,調(diào)查處理程序不規(guī)范,不同高校處理標(biāo)準(zhǔn)差別較大等問(wèn)題,極大地制約了學(xué)術(shù)不端行為的有效治理。為了有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信,促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展,根據(jù)《高等教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《學(xué)位條例》等法律法規(guī),我部起草了本辦法。高校處理學(xué)術(shù)不端行為的依據(jù)由規(guī)范性文件上升為部門(mén)規(guī)章,體現(xiàn)了我們對(duì)于依法治理學(xué)術(shù)不端行為更加重視。

    2.問(wèn):學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理復(fù)雜性、綜合性很強(qiáng),請(qǐng)介紹一下《辦法》制定的過(guò)程和思路。

    教育部在2014年初成立專門(mén)的起草組。起草組多次向教育部學(xué)風(fēng)委的全體委員、各高校不同學(xué)科著名專家學(xué)者征求意見(jiàn),先后在北京等地多次召開(kāi)座談會(huì),邀請(qǐng)高校、科技部、中科院、社科院、中國(guó)科協(xié)等30多家單位的專家學(xué)者參加研討,形成《辦法》草案。2016年初,《辦法》征求意見(jiàn)稿在教育部門(mén)戶網(wǎng)站和中國(guó)政府法制信息網(wǎng)面向社會(huì)各界人士公開(kāi)征求意見(jiàn),同時(shí)書(shū)面征求了國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、地方和高校的意見(jiàn),共收到各方面意見(jiàn)530多條。我們對(duì)較為集中的意見(jiàn)進(jìn)行了專門(mén)研究,從強(qiáng)化監(jiān)督力度、提高可操作性、增強(qiáng)學(xué)校主體責(zé)任等方面對(duì)《辦法》做了多處修訂,經(jīng)教育部部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議后,于6月1日發(fā)布。

    《辦法》制定主要遵循以下思路:其一,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和針對(duì)性的統(tǒng)一,既堅(jiān)持標(biāo)本兼治、懲防并舉,集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的工作體系,又針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定與查處規(guī)定具體的制度和責(zé)任;其二,指導(dǎo)性與操作性相結(jié)合,既有原則性的規(guī)定,又有具體的程序性規(guī)定;其三,體現(xiàn)依法預(yù)防、依法處理,突出學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和查處的制度化和規(guī)范化。

    3.問(wèn):請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下《辦法》的篇章結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容。

    答:《辦法》共8章,41條。結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外高校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)踐,從總則、教育與預(yù)防、受理與調(diào)查、認(rèn)定、處理、復(fù)核、監(jiān)督等方面,進(jìn)行了制度設(shè)計(jì),覆蓋了查處過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)遵循和需要避免的行為,強(qiáng)調(diào)了程序正當(dāng)、當(dāng)事人合法利益保護(hù)等方面的突出位置。

    《辦法》的主要內(nèi)容包括:其一,明確政府和高校在預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé);其二,健全學(xué)術(shù)不端行為的教育與預(yù)防體系;其三,明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和類型;其四,健全舉報(bào)受理及組織調(diào)查的程序規(guī)則;其五,規(guī)范對(duì)責(zé)任人的處理及救濟(jì)制度;其六,建立相關(guān)的保障與監(jiān)督機(jī)制。

    4.問(wèn):既然《辦法》的主要內(nèi)容是關(guān)于如何處理學(xué)術(shù)不端行為,為何設(shè)置單獨(dú)一章規(guī)定“教育與預(yù)防”?

    答:《辦法》最終目的是為了凈化高校學(xué)風(fēng),營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)。從這個(gè)意義上,查處學(xué)術(shù)不端行為只是手段之一,關(guān)鍵還是在教育預(yù)防。因此,《辦法》在總則之后設(shè)專門(mén)一章對(duì)教育與預(yù)防作出規(guī)定,要求高校開(kāi)展學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育、培訓(xùn),并建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度,完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度和學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制等,以教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、標(biāo)本兼治的原則建立和完善弘揚(yáng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

    5.問(wèn):《辦法》為何要強(qiáng)調(diào)高校的責(zé)任主體地位?教育行政部門(mén)的職能如何設(shè)定?

    答:加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)是高等學(xué)校依法辦學(xué)的基本要求之一。新修訂的《高等教育法》特別強(qiáng)調(diào)了高校學(xué)術(shù)委員會(huì)在調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為方面的職責(zé)?!掇k法》明確高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體,明確和細(xì)化了上位法的有關(guān)規(guī)定,突出了落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)、促進(jìn)高校自主發(fā)展、自我監(jiān)督的原則。根據(jù)職責(zé)分工,學(xué)術(shù)委員會(huì)依法負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為;高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議,結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出相應(yīng)處理。這樣的設(shè)計(jì)旨在體現(xiàn)學(xué)校內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)與行政權(quán)的分離,從而避免行政對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的不當(dāng)干預(yù)。

    《辦法》規(guī)定,教育部、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級(jí)教育部門(mén)負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策,指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作,建立健全對(duì)所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制,建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開(kāi)制度。

    6.問(wèn):《辦法》如何界定學(xué)術(shù)不端行為?

    答:我們結(jié)合教育部已有的有關(guān)查處學(xué)術(shù)不端的文件,充分考量高校在此方面的規(guī)定,認(rèn)真分析《高校人文社科學(xué)術(shù)規(guī)范指南》《高??茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等對(duì)“學(xué)術(shù)不端”的規(guī)定,同時(shí)吸納了一些高校提出的修改意見(jiàn),形成了學(xué)術(shù)不端行為的一般性界定,即高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生,在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。其次,為使該界定更具有實(shí)踐的可操作性,在技術(shù)上,我們采用一般性概括與例舉式規(guī)定相結(jié)合的表述方式界定學(xué)術(shù)不端行為。

    在例舉式規(guī)定上共涉及7項(xiàng)內(nèi)容,涵蓋了剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果,篡改他人研究成果,偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋等當(dāng)前最為突出和集中的學(xué)術(shù)不端行為類型。學(xué)術(shù)不端行為的類型復(fù)雜和多樣,無(wú)法和不可能窮盡。對(duì)此,在第7項(xiàng)中規(guī)定了開(kāi)放性的兜底類型,即其他根據(jù)高等學(xué)?;蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則,屬于學(xué)術(shù)不端的行為。這為今后的實(shí)施中可能遇到新的或更為復(fù)雜學(xué)術(shù)不端行為保留空間。

    7.問(wèn):《辦法》中對(duì)于舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定是怎么考慮的?

    答:《辦法》采取“舉報(bào)以實(shí)名為主,匿名為輔”原則。對(duì)學(xué)術(shù)不端的舉報(bào),一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式實(shí)名提出,有明確的舉報(bào)對(duì)象,有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí),并且有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。

    對(duì)于舉報(bào)的處理,《辦法》嚴(yán)格實(shí)行正當(dāng)程序原則,對(duì)調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)查結(jié)論等作出了明確規(guī)定。高等學(xué)校根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的處理建議對(duì)責(zé)任人做出處理或提出處理建議。經(jīng)調(diào)查不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的,高等學(xué)校應(yīng)通過(guò)一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。為了保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益,《辦法》還專門(mén)規(guī)定了異議與復(fù)核等程序,努力通過(guò)程序保障機(jī)制確保“勿枉勿縱”。

    8.問(wèn):《辦法》出臺(tái)后,如何確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處?

    答:《辦法》的出臺(tái)對(duì)于規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為處理機(jī)制,推動(dòng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境,具有重要意義。然而,“徒法不足以自行”,確保有關(guān)精神和要求落到實(shí)處,需要做如下工作:其一,高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn),制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法,明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn);其二,高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是、嚴(yán)肅認(rèn)真的精神,嚴(yán)格執(zhí)法,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出公正的處理,并同時(shí)注重維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益;其三,高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要從源頭上抓起,完善學(xué)術(shù)治理體系,建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度。

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